في الاسواق المالية ، وخاصة في سوق الفوركس ، كانت هناك دائمًا مشكلة حادة في التنظيم والامتثال لقوانين وحقوق المشاركين في السوق. بعد كل شيء ، يمكنك أن تلتقي بالعديد من المحتالين والوسطاء عديمي الضمير. للمساعدة في القضايا الناشئة التي تنطوي على انتهاكات متعمدة للقواعد والقوانين ، تم إنشاء هيئات تنظيمية مالية خاصة للمساعدة في ضمان الأمن للأموال ، سواء الوسطاء أو التجار. واحدة من أكثر الهيئات التنظيمية الاكثر شعبية هي هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC). نتحدث عن هذا المنظم ونطاق أنشطته.
هيئة التنظيمة لأوراق المالية والبورصات الأمريكية(SEC) - الشركة التنظيمية الرئيسية في سوق الأوراق المالية الأمريكية ، تراقب عمل البورصات.
ظهرت لجنة الأوراق المالية والبورصات في عام 1934 ، بعد عام من اعتماد قانون الأوراق المالية في الولايات المتحدة. في ذلك الوقت ، تم اتخاذ هذه الإجراءات لدعم الاقتصاد الأمريكي ، الذي تضرر بشدة من الكساد الكبير. في الوقت الحاضر ، الهدف الرئيسية للجنة هو وضع قواعد لتسجيل الأوراق المالية ومراقبة تنفيذها ، وحماية حقوق المستثمرين ودعمها. نظرًا لأن السماسرة غالبًا ما يوفرون للمتداولين فرصة التداول في الأوراق المالية ، فمن الصعب المبالغة في الحاجة إلى وجود منظم مثل SEC.
الأهداف الرئيسية ل SEC
• دعم الأسواق المنظمة والفعالة.
• المشاركون في الأسواق المالية. هذه مجموعة مهمة تشمل:
• السلع والبورصات - بورصة نيويورك ، NYMEX ، COMEX ، NASDAQ ، CME ، CBOT ، MGEX ، BATS Global Markets ، ICE ، CBOE وغيرها الكثير.
• جميع أسواق OTC - OTC Bulletin Board OTC ، Markets Group وما إلى ذلك.
• جميع صناديق التحوط.
• حيازات إدارة الأصول المالية ، بما في ذلك أكبرها ، بما في ذلك JPMorgan Chase.
• تقوم الجهات المصدرة بإصدار الأوراق المالية بجميع أنواعها ، سواء لأسواق الأسهم أو خارج البورصة.
• البنوك الاستثمارية .
• صناديق ETF ، بما في ذلك الشركات العملاقة مثل iShares و SSGA.
• الوسطاء وصناع السوق.
• جميع أنواع الأوراق المالية والأدوات المالية. وهذا يشمل الأسهم ، والفواتير ، والعقود الآجلة ، والخيارات ، والضمانات ، والشيكات ، والتبادلات ، والودائع ، والشهادات ، وما إلى ذلك.
• جميع أنواع المستثمرين الذين لديهم حصة 5٪ في الشركة. عند شراء اصول بهذه النسبة ، يجب تسجيل المستثمر في قاعدة بيانات SEC.
• جميع المتداولين الذين يتداولون على أراضي الولايات المتحدة أو قاعتها التجارية.
ببساطة ، كل شيء تقريباً يتم استثماره أو التعامل معه في الأوراق المالية ، بطريقة أو بأخرى ، يقع تحت سيطرة هيئة الأوراق المالية والبورصات. لجمع التطبيقات ، تستخدم SEC نظامًا خاصًا لجمع بيانات EDGAR يعمل عبر الإنترنت ويمكن لأي شخص تقديم شكوى ضده ، على سبيل المثال ، ضد مصدر أو وسيط (نصاب) .
يتم تنظيم لجنة الأوراق المالية والبورصات بمفردها وبكفاءة:
بالإضافة إلى ذلك:
هناك عدد من الإجراءات غير القانونية التي يمكن اتخاذها قيد التحقيق من قبل لجنة الأوراق المالية والبورصات.
• سرقة التمويل أو الأصول القيمة.
• التلاعب عن قصد في أسعار الأصول في السوق.
• توفير معلومات غير صحيحة عن قصد أو إخفاء معلومات مهمة حول الأوراق المالية.
• تداول الأوراق المالية من أي نوع لم يتم تسجيلها.
• التداول من الداخل للأوراق المالية.
• الأعمال غير القانونية للوسطاء فيما يتعلق بالعملاء والانتهاكات المنهجية للقواعد.
كما تعلمون ، بفضل عمل هيئة التنظيم SEC ، يتم الحفاظ على الإطار التشريعي في السوق المالية وتحسينه ، ويتم حفظ أموال المستثمرين
هام: يرجى العلم بأن خدماتنا متاحة للعملاء المحترفين فقط. التجارة على CFD والتي هي صكوك صعبة, مرتبطة بمخاطر الفقدان السريع للأموال بسبب الرافعة المالية. عليك ان تأخذ بعين الأعتبار خطر امكانية فقدان جميع اموال الأستثمار في حال عدم دراسة كيفية التداول بالعقود على فرق الأسعار